btt博天堂初次公开刊行股票并在创业板上市初步询价及推介布告

颁布功夫：

2017-02-27

保荐人(主承销商)：广发证券股份有限公司出格提醒btt博天堂(以下简称btt博天堂、刊行人或公司)凭据证券刊行与承销治理法子(证监会令[第121号])(以下简称治理法子)、初次公开刊行股票并在创业板上市治理法子(证监会令[第123号])、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份暂行划定(证监会布告[2014]11号)、初次公开刊行股票承销业务规范(中证协发[2016]7号)(以下简称业务规范)、初次公开刊行股票配售细则(中证协发[2016]7号)和初次公开刊行股票网下投资者治理细则(中证协发[2016]7号)(以下简称治理细则)等有关划定初次公开刊行股票。。。。。。。。

　　本次刊行初步询价和网下刊行均通过丽江证券买卖所(以下简称深交所)网下刊行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司丽江分公司(以下简称中国结算丽江分公司)登记结算平台进行。。。。。。。。关于网下刊行电子化的具体内容，，，，，请查阅深交所网站(www.szse.cn)颁布的丽江市场初次公开刊行股票网下刊行执行细则(2016年1月订正)(深证上[2016]3号)。。。。。。。。

　　本次刊行在刊行流程、网上网下申购及缴款等环节有沉大变动，，，，，敬请投资者沉点关注，，，，，重要变动如下：

　　1、投资者在2017年3月7日(T日)进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。。。。。。。。

　　本次网下刊行申购日与网上申购日同为2017年3月7日(T日)，，，，，其中，，，，，网下申购时

　　间为9:30-15:00，，，，，网上申购功夫为9:15-11:30，，，，，13:00-15:00。。。。。。。。

　　2、网下投资者报价后，，，，，刊行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的部门，，，，，剔除部门不低于所有网下投资者拟申购总量的10%(当最高申报价值与确定的刊行价值一样时，，，，，对该价值的申报可不再剔除，，，，，剔除比例可低于10%)。。。。。。。。

　　3、网上投资者该当自主表白申购意向，，，，，不得全权委托证券公司进行新股申购。。。。。。。。

　　4、网下投资者应凭据btt博天堂初次公开刊行股票并在创业板上市网下刊行初步配售了局布告(以下简称网下刊行初步配售了局布告)，，，，，于2017年3月9日(T2日)16:00前，，，，，按最终确定的刊行价值与获配数量，，，，，实时足额缴纳新股认购资金。。。。。。。。

　　网上投资者申购新股中签后，，，，，应凭据btt博天堂初次公开刊行股票并在创业板上市网上定价刊行摇号中签了局布告(以下简称网上中签了局布告)推广缴款使命，，，，，确保其资金账户在2017年3月9日(T2日)日终有足额的新股认购资金，，，，，投资者款子划付需遵守投资者地点证券公司的有关划定。。。。。。。。

　　网下和网上投资者烧毁认购部门的股份由主承销商包销。。。。。。。。

　　5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量计算不及本次公开刊行数量的70%时，，，，，主承销商将遏制本次新股刊行，，，，，并就遏制刊行的原因和后续铺排进行信息披露。。。。。。。。具体遏制条款请见十一、遏制刊行情况。。。。。。。。

　　6、有效报价网下投资者未参加申购或者获得初步配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，，，，，将被视为违约并应承担违约责任，，，，，主承销商将违约情况报中国证券业协会登记。。。。。。。。网上投资者陆续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情景时，，，，，6个月内不得参加新股申购。。。。。。。。